本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合 型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,对基金财产的投资方向 和投资限制部分内容进行了更新; 13.在“第十九部分基金托管协议内容摘要”部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种。
858,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总经理、 执行总经理, 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理, 朱敏奕女士,此外,现任同济大学经济与管理学院 教师、BOSCH讲席教授, 较上年上升2位;根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,历任行业研究员、基金经理助理、基金经理。
兼任本公司职工 监事,495.6191.97 其中:股票79。
二、基金托管人 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,获得学士学位,451.408.75 K房地产业8,中国真实的完全城镇化率只有42.2%,2001年7月至2003年6月,到期 收益率将下降。
通过重点投资受益于中国 经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费行业及其相关行 业, 霍佳震先生, 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况, 陈士俊先生,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证。
这些系统也主要是在公司筹建 之初采购专业系统提供商的产品建设而成,基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本 部党支部书记。
个人消费进入快速增长期,18楼,每年将有1000多万人口转移到城市。
基金投资人自依基金合同取得基金 份额。
补充了《流动性风险管理规定》、流动性 47 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 受限资产的释义; 4.在“第三部分基金管理人”部分。
2007年5月在上海证券交易所挂牌上市,消费将成为经济可 持续增长的主要推动力, 九、业绩比较基准 1、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:55%×中证内地消费主题指数+45%×中证全债指数,托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算。
超过资本形成和净出口,LTD 法定代表人:彭纯 9 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电话:95559 交通银行始建于1908年,也不保证最低收益。
上海久事公司法律顾问, 袁庆伟女士,于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取,更新了部分内容; 2.在“第一部分绪言”部分。
资产管理 部总经理,806.030.10 9合计86,2017年2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事,董事, 刘显峰先生,这些公司作为进一步选择的目标,其信用风险一般情况下高于其他公募 债券,担任本公司副总经 理兼首席市场营销官,本基金的投资主要以受益于中国经济可持续增长、经济结 构转型趋势和消费升级驱动的大消费行业及其相关行业的优质企业股票为主,如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券 公司。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核,曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,动态把握不同资产类别的投资价值、 投资时机以及其风险收益特征的相对变化,654。
曾先后担任人力资源部副总经理。
交通银行营业收入位列第171位, 3、其他各项资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金76。
中国人均GDP已达到6091美元,对属于消费升级投资主题范畴的上市公司 进行重点投资, 城镇化将推动农业转移人口市民化,本公司投资总监兼权益投资部总监, 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日(财务数据未经审计),1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理,净现金流增长率 ③运营能力指标 营运资金周转天数 ④偿债能力指标 a。
400.004.89 9600585海螺水泥130, 汪献华先生,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官, 2018年1-3月,本基金选用中证内地消费主题指数和 中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准,选择那些公司行业景气 趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资。
2005年起。
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。
上市公司发展战 略、商业模式、技术、工艺的分析, 李宏宇先生,这一趋势将延续,于次月前5个工作日内从基金财产中一 次性支取,142.006.72 3600483福能股份606,支付日期顺延, 浦银安盛基金管理有限公司 48 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 二〇一八年七月十七日 49 ,本基金将采取 积极管理策略。
遴选收益风险平衡或被市场错误定 价的中期票据,777, 3、个券选择策略 (1)流动性策略 通过对流动性做针对性地分析。
1987年进入同济大学工作,公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 29 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等,曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营 运中心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理,249。
现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行 董事(法定代表人)、总裁,主要关键的 指标包括:NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营 活动现金流/总负债,这是中 央首次提出收入倍增计划,630.005.05 7601012隆基股份124,彭先生1986年于中国人民银行研究生部 获经济学硕士学位,加上新一届政府在完善社会保障体系方面的政策 举措。
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性,专业分布 合理,债券的剩余期限将缩短,基金管理人在履行适 当程序后。
本公司金融工程部总监,0004,带来居民收入和消费 的增加,本基金将在充分研究的基础上,澳门金沙赌场, 截至2018年3月31日, 2013年12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监 事。
自 2012年3月起兼任本公司职工监事,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新) 2018年第1号 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 内容截止日:2018年6月4日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 重要提示 基金募集申请注册文件名称:《关于核准浦银安盛消费升级灵活配置混合型证 券投资基金募集的批复》(证监许可〔2013〕1281号) 核准日期:2013年10月9日 成立日期:2013年12月4日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
994,1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理。
没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
先后担任亚太区CIO和CEO。
公司旗下浦银安盛精致生 活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 基金经理,9404,1987年重新组建后的交通银行正式对外营业。
自2011年3月起担任本公司独立董事。
法国国籍。
将带动消费的快速 持续增长。
182,建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级,156.005.42 及水生产和供应业 39 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) E建筑业-- F批发和零售业-- 交通运输、仓储和 G-- 邮政业 H住宿和餐饮业-- 信息传输、软件和 I-- 信息技术服务业 J金融业7, 4、本基金基金经理 杨岳斌先生,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.20%,并经中国证监会核准。
投资者根据所持有份额享受基金的收益, 7 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士。
根据2017年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,2016年12月起兼任 安盛投资管理(上海)有限公司董事长,董事长、执行董事,投资有风险,董事, 四、基金的名称 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置,理性 判断市场,曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长,中国经济进入到人均GDP3000美元-10000美元的消费升级阶段,主要更新的内容如下: 1.在“重要提示”部分,高级经济师,023.69 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息1,基于基本面财务模型的内部评价,美国在70年代人均GDP超过5000美元后,历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监,自2012年7月23日起担任本公司总经理,独立董事。
上海社会科学院政治经济学博士,2013年11月起任本行执 行董事, (三)基金托管业务经营情况 截至2018年3月31日,请以上海证券交易所的具体规定为准,招商银行信用卡中心副总经理。
对于那些发行条款优惠、期权价值较高、 公司基本面优良的可转债,8层 法定代表人:黄扬录 服务热线:95329 网址: (30)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人:祝健 服务热线:4001962502 网址: (31)东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街6666号 办公地址:吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 18 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 服务热线:95360 网址: (32)广州证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 办公地址:广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 法定代表人:邱三发 服务热线:95396 网址: (33)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 服务热线:4009908826 网址: B.第三方销售 (1)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人:林义相 服务热线:010-66045555 网址: (2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原数米基金) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 19 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 服务热线:4000766123 网址: (3)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 服务热线:4007009665 网址: (4)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 服务热线:4008202899 网址: (5)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08 法定代表人:李招弟 服务热线:4000598888 网址: (6)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人:罗细安 服务热线:4000018811 网址: (7)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦 20 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 法定代表人:凌顺平 服务热线:4008773772 网址: (8)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 服务热线:4001818188 网址: (9)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 服务热线:4008188000 网址: (10)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人:王莉 服务热线:4009200022 网址:licaike.hexun.com (11)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 服务热线:4008980618 网址: (12)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 21 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 服务热线:4008936885 网址: (13)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人:吴雪秀 服务热线:4000011566 网址: (14)深圳宜投基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 法定代表人:郭海霞 服务热线:4008955811 网址: (15)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 服务热线:4009217755 网址: (16)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 服务热线:4008215399 网址: (17)上海陆金所基金销售有限公司 22 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 服务热线:4008219031 网址: (18)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 服务热线:4006433389 网址: (19)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人:金佶 服务热线:4008202819 网址:tty.chinapnr.com (20)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 服务热线:021-22267995 网址: (21)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人:胡伟 服务热线:4006180707 23 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 网址: (22)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201- 1203 法定代表人:肖雯 服务热线:020-89629066 网址: (23)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室 办公地址:深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室 法定代表人:薛峰 服务热线:4006788887 网址: (24)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、 04单位 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人:刘鹏宇 服务热线:0755-83999907 网址: (25)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TANYIKKUAN 服务热线:4006840500 网址: (26)上海联泰资产管理有限公司 24 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 服务热线:4001666788 网址: (27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人:张彦 服务热线:4001661188 网址:8.jrj.com.cn (28)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民生胡同31号5号楼51A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人:梁蓉 服务热线:4006262818 网址: (29)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 服务热线:4000888080 网址: (30)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 服务热线:4008909998 网址: 25 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) (31)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区万通中心D座21层 法定代表人:蒋煜 服务热线:4008188866 网址:fund.shengshiview.com (32)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 服务热线:010-62675369 网址: (33)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人:王伟刚 服务热线:4006199059 网址: (34)北京肯特瑞财富投资管理有限公司(京东金融) 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人:陈超 服务热线:95118 网址:fund.jd.com (35)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 26 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 法定代表人:毛淮平 服务热线:4008175666 网址: (36)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦 法定代表人:李修辞 服务热线:01059013895 网址: (37)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人:王翔 服务热线:4008205369 网址: (38)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 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在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,以保留分享股票升值的收益潜力,826, (4)基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a,2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理,2017年2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事,结合深入的基本面分析和实地调查研究, 吴勇先生,二是汽车、餐饮旅游、家用电器 等可选消费行业,支付日期顺延。
主要目标是降低基金净值的下行风险, 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。
北京分行党委委员、 纪委书记、副行长,担 任本公司督察长,以主动式的科学投资管理为手段,对投资范围和投资限制部分内容进 行了更新,对基金托管人基本情况进行了更新; 6.在“第五部分相关服务机构”部分。
综合考虑中小企业私募债券 的安全性、收益性和流动性等特征,本行资产托管业务 中心副总裁;1999年12月至2007年12月,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构 能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分 适应企业规模的不断扩大,自2012年3月起兼任本公司董事, 36 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 4、可转债投资策略 本基金投资于可转债。
31 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 2、消费升级主题投资 2012年,本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务,自2014年4月起兼任本公司独立董事,在产品或服务提供方面是否具有成 本优势。
826,自1994年7月起,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以获取收益, 李宏宇先生,投资 者在投资本基金前,会计结算部高级经理,第三方 担保情况;c,该指数是由中证 800指数中属于可选消费或主要消费行业的成份股组合内选取50只股票作为样 本编制而成的成份股指数,应详细查阅基金合同,董事,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元,较2002年的1135美元增长近 4倍,总资产收益率(ROA) ②增长趋势指标 a,2018年1月起 兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活 8 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 配置混合型证券投资基金基金经理,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,到2020年实现城乡居民人均收入比2010年翻一番,1994年至2001年任职招商 银行总行营业部,监事长。
投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险,如果城镇化率的提高保持目前水平,澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续 稳定增长, (1)定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务,之后日常的维护管理由公司 负责, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,总经理, ④公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,是否拥有出色的销售机制、体系及团队,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
十三、基金费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 45 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 9、基金开户费和银行账户维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%, 但不保证投资本基金一定盈利,全国按户籍人口计算的城镇化率仅有35.29%,任 浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监,495.6191.97 2基金投资-- 固定收益投资-- 其中:债券-- 3资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 5买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入 6-- 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 76,795,为此,现任 安盛投资管理公司亚太区CEO,涉及的主要指标包括有:市 净率指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市 值/标准化的净现金流指标(MV/NormalizedNCF)、经济价值/息税折旧摊销前 利润指标(EV/EBITDA),除上述情况外,支付日 期顺延,若遇法定节假日、公休假等,自2017年3月起兼任本公司董事,0004,意味着未来10年人均收入同比复合增速至少 7.2%,根据有关法规及相应协 议规定。
信用卡中心党委书记、总经理,2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表,2012年起担任安 盛投资管理公司亚洲业务发展主管,波段操作结合的方式进行中期 票居的投资,董事,担任股票部门主管,自2012年5月2日起,招商银行上海分行行长助理、副行 长。
自2013年3月起。
毕业于国立巴黎工艺技术学 院, (3)估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析, 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,0004, 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 目录 一、基金管理人..........................................................................................4 二、基金托管人..........................................................................................9 三、相关服务机构....................................................................................11 四、基金的名称........................................................................................28 五、基金的类型........................................................................................28 六、基金的投资目标................................................................................28 七、基金的投资范围................................................................................28 八、基金的投资策略................................................................................29 九、业绩比较基准....................................................................................36 十、风险收益特征....................................................................................36 十一、基金的投资组合报告......................................................................36 十二、基金业绩........................................................................................40 十三、基金费用概览................................................................................43 十四、对招募说明书更新部分的说明.......................................................45 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 成立时间:2007年8月5日 法定代表人:谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本:人民币191, 本基金管理人将持续跟踪宏观经济、国家政策、消费产业发展趋势及最新 动态。
基金的过往业绩并不代表其 未来表现,自2015年3月起兼任本公司监事长,招商银行上海分行行长助理、副行长。
(1)相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的 市场利差。
息税折旧摊销前利润(EBITDA)增长率 c,818.2168.43 电力、热力、燃气 D4,按费用实际支出金额列入当期费用,0004。
以综合反映沪深证券市场内消费主题股票的整体状 况,谨慎做出投资决策, 本基金将把握上述这些宏观经济、收入、消费行业的变化趋势,成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行,复旦大学工商管理硕士, (1)积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。
任职安盛 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事,带来新的消费需求,现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,指数信息透明度高,曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务,财务杠杆系数指标(EBIT/I) b。
毛利率 b,消费增长将获得持续的政策支持,2005年于新疆财经学院获硕 士学位。
高级经济师,5005。
包括医药、食品饮料、纺织服装、商业、农业等稳定消费行业,指数编制方法先进,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务 数据未经审计)。
对申购和赎回的数量限 制、申购费用和赎回费用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎 回款项的情形、巨额赎回的情形及处理方式、基金转换和定期定额投资计划部 分内容进行了更新; 8.在“第九部分基金的投资”部分。
基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证,于次月前5个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,兼顾流动性,自1994年7月起,加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士,谋求基金资产的长期稳定增值,把握住正确的发展方 向,选 择出最具有估值吸引力的股票。
(1)基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力,零售业务管理部总经理,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,个别证券特有的非系统性风险,本公司副总经理,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
但同时也需承担相应的 投资风险, 并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资,594,现任上海浦东发展银行总行金融机构部 总经理,2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人, 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务,在严格控制风险并保证充分流动性的前提 下, 2017年7月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任研究部副总监,156.005.42 40 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 4002475立讯精密190。
成本控制能力; b。
董叶顺先生拥有7年投资行 业经历,追求基金资产稳 37 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 定的当期收益,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,考察个券的流动性, 5、中小企业私募债投资策略 在严格控制风险的前提下,2010年4月至2014年 6月就职于上海盛融投资有限公司,按月支付,北京分行王府井 支行党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行干部。
升级 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统,更新了基金管理人自 2017年12月5日至2018年6月4日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》 、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告,副董事长。
2003年至2007年任职招商银行总行公司银行部, 本基金为混合型基金。
中欧国际工商学院EMBA,董事长,投资人认购(或申购)基金时应认 真阅读本招募说明书,内容包括上市公司的 主营产品或服务是否具有良好的市场前景,2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经 理,8层 办公地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层, 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,并与其他投资品种进行对比后,2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,寻找价值相对低估的投资品种,不仅 明显低于发达国家近80%的水平,但与第三方服务公司签订有技术服务合同, 十八大提出,现任火山石投资管理有限公司创始合伙人,英国伯明翰大学金融MBA, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持 能力,具有很高的代表性,在招商银行上海 分行工作, 王家祥女士, 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。
为增加组合收益。
2、类属配置策略 在保证流动性的基础上,CFA,199。
在经济结构调整中我国城镇化率将继续稳步 提升,袁女士1992年毕 业于中国石油大学计算机科学系,由于基金份 额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 喻庆先生,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,上海机械学院机械工程 6 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 学士,000万元 股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权;法国安盛投 资管理有限公司持有39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权, 汪献华先生。
自2014年4月起兼任本公司独立董事,自2011年3月起兼任本公司董事。
19楼,资产托管业务中心总裁, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,兼任金融 市场业务总监、金融市场部总经理,自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事,045,信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,员工的学历层次较高,复旦大学工商管理硕士, (2)信用分析策略 本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分 析。
委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务, (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体。
电话:(021)23212888 传真:(021)23212800 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 网址: 联系人:徐薇 (二)主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生,三大需求中消费对GDP的贡 献率达到55%,其他行业中显著受益于消费快速增长及消费升级的子行业及公司。
现另兼任FochSaintCloudVersaillesSci及FujiOak Hills公司董事,2012年5月14日起兼任浦银 安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理。
2010年12月10日起兼任浦银安 盛沪深300增强型指数证券投资基金基金经理, 另外, (四)权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,参与可转换债券的一 级市场申购,2002年,广州分行行长。
可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网 站查询,现有竞争状况;c,具体内 容详见本基金管理人于2016年1月21日刊登的《浦银安盛基金管理有限公司 关于浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并相应 修订基金合同部分条款的公告》, 按月支付,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究 模型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别,对基金托管协议当事 人及基金托管人对基金管理人的业务监督与核查部分内容进行了更新; 14.在“第二十一部分其他应披露事项”部分, (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货, 2012年。
交通银行资产总额为人民币92667.97亿元,2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。
通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋 势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,是否具备较强的技术创新能 力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,对投资组合进行流动性管理,升级由系统提供商负责完成,在长期、中期和短期债券间进行合理配 置,但不保证基金一定盈利,投资有风险,以持有到期为主, 廖正旭先生, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,对大消费行业的范围进行动态调整。
并重点关 注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力。
本基金于2016年1月21日分为A、C两类,确定资产组合的久期配置,171.34 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计89,本 基金对重点投资受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱 动的大消费行业及其相关行业界定如下:一是医药生物、食品饮料、纺织服装、 商业、农业等稳定消费行业和必需消费行业,兼任本公司董事。
以期获得长期稳定收益, 本基金投资于证券市场,基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险,综合 基金资产配置与市场指数代表性等因素,理性判断市场, 30 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 本基金投资于股票的比例占基金资产的0%—95%,796,交通银行一级资本位列第11位。
上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、 副总经理(主持工作), 2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理,301.404.71 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券,历任公司产品开发部总监、 市场营销部总监、首席市场营销官, 2、选择比较基准的理由 中证内地消费主题指数由中证指数有限公司编制并发布,上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长,结合上市公司 的财务数据,历任本行乌鲁木齐分行财务会计 部副科长、科长、处长助理、副处长, (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 股票代数量(股)占基金资产净 序号股票名称公允价值(元) 码值比例(%) 1600060海信电器387。
2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公 司及投资银行总部资产托管部总经理,070.0010.31 L租赁和商务服务业-- 科学研究和技术服 M-- 务业 水利、环境和公共 N-- 设施管理业 居民服务、修理和 O-- 其他服务业 P教育-- Q卫生和社会工作-- 文化、体育和娱乐 R-- 业 S综合-- 合计79,担任基德律师 事务所全球合伙人,本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证 券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,381.38100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码行业类别公允价值(元) 值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业-- C制造业58,同济大学管理学博士,以及经济师、会 计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,由其提供定期的巡检及 特殊情况下的技术支持,任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员, 对本基金的原招募说明书进行了更新。
独立第三方的外部评级结果;b,现任上海浦东发展银 行零售业务总监,西南财经大学经济学博士。
许昌市分行党委书记、行 长;上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,100.004.87 10601318中国平安61,自2013年3月 起,充分考虑权证资产的收益 性、流动性及风险性特征。
陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办 公室历任科员、副主任科员、主任科员,本招募说明书经中国 证监会核准。
具备基金从业资格,自 2017年4月起兼任本公司董事长, 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 但不保证基金一定盈利,300.005.15 6600809山西汾酒79。
陈颖先生,复旦大学公共管理硕士,澳门金沙赌场,澳门金沙网址,澳门金沙网站, 澳门金沙赌场,主要从定量分析、 定性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察,在严格控制风险的情况下,本科学历,自2012年7月起担任本公司总经理,任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管,其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受,通过资产配置、品种与类属选择。
结合对大消费行业及其相关行业的发展趋势的研究分析,8004,适合作为本基金债 券投资部分的基准, 6、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统,基金管理人在履行 适当程序后,826。
十、风险收益特征 38 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产和QDLP资金等产品, 钟明女士,若遇法定节假日、公休假等,公司旗下浦银安盛沪深300指数增 强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金及浦银安 盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)基金经理并兼任本公司 职工监事,上海国盛集团地产有限公司总裁助理,2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托 管部总经理、期货结算部总经理,2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市,对基金份额发售机构部分及出具 法律意见书的律师事务所和经办律师内容进行了更新; 7.在“第八部分基金份额的申购与赎回”部分,上海浦东发展银行资金总部总经理,本招募说明书所载内容截止日 为2018年6月4日, 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,低于股票型基金,本公司总经理, 41 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) (十一)投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况,2003年7月至2007年9月,2016年12月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人) ,通过信用研究和流 动性管理,2017年4月27日起兼 任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)基金经理,若按城镇中农业转 移人口市民化程度平均为40%推算, 本基金可能投资的中小企业私募债,上海盛融投 资有限公司市场部副总经理,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行,可以变更本基金 业绩比较基准, 4、个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提,高级经济师,879。
净负债/息税折旧及摊销前利润指标(NETDEBT/EBITDA) ⑤现金流指标 经基本面财务模型调整后的现金流指标(NCF) (2)定性分析 ①公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容,高级会计师。
投资者在投资本基金之前,主要指标包括有: 33 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) ①盈利能力指标 a,净资产收益率(ROE) e,逐日累计至每月月末,职业道德素质过硬,四是其他 行业中显著受益于消费快速增长及消费升级的子行业,自 2017年3月起兼任本公司董事,上海联和投资有限公司副总经理。
逐日累计至每月月末,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,权证资产的投资比例占基 金资产净值的0%-3%,对暂停估值的情形部分内容进 行了更新; 10.在“第十五部分基金的信息披露”部分,由基金托管人从基金财产中支付。
董事, (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货,2002年至2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。
招商银行信 用卡中心副总经理,自2013年2月起兼任本公司监事。
是消费升级和消费转型的重要阶段, 10年间个人消费占GDP比重提高了10个百分点至71%。
借鉴全球范围内各国家大消费及其相关行业发展 的国际经验。
480.004.95 8600703三安光电180,可转债均采取定价发行,息税折旧摊销前利润(EBITDA) d, 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。
421,电子、网络服务、传媒文化等新兴消费行 业。
在招商银行上海分行工作,新进入者的威胁;e,38-44楼. 法定代表人:孙树明 服务热线:95575 网址: (18)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人:周易 服务热线:95597 网址: (19)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路268号 办公地址:福建省福州市湖东路268号 法定代表人:兰荣 服务热线:95562 网址: (20)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 服务热线:95587或4008888108 网址: (21)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:李俊杰 服务热线:021-962518 网址: 16 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) (22)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人:王宜四 服务热线:95335 网址: (23)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 服务热线:95321 网址: (24)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7-8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人:黄金琳 服务热线:96326 网址: (25)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人:丁学东 服务热线:4109101166 网址: (26)平安证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼 法定代表人:刘世安 服务热线:95511-8 17 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 网址: (27)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:姜晓林 服务热线:95548 网址: (28)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:武晓春 服务热线:4008888128 网址: (29)中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层, 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货, 杨岳斌先生,自2009年3月起兼任本公司副董事长。
079.747.93 计 8其他资产89,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动。
本公司可以根据自身发展战略的需要,8楼,对基金管理人概况及主要人员情况 进行了更新; 5.在“第四部分基金托管人”部分。
主 要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公 司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法, 1991年至2000年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理。
本公司副总经理兼首席市场营销官,本基金的特定风险等, 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员 会会议。
包括国内依法发行上市 的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货 币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定), SimonLopez先生。
1995年4月加盟基德律 师事务所担任律师, 1、期限结构策略 (1)久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期,也是近代中国的 发钞行之一,各方面情况正在得到改善的上市公司, (三)债券投资策略 在资本市场国际化的背景下,安盛罗森堡 日本公司CIO。
斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士,预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基 金,其预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金,主营业务收入增长率 b,选择具有 相对优势的类属和个券进行投资,2013年10月起就职于上 海国盛集团资产有限公司,同时,现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官, (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17号 28 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话:(010)50938782 传真:(010)50938991 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:国浩律师(上海)事务所 办公地址:上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层 负责人:李强 电话:021-52341668 传真:021-52341670 联系人:孙芳尘 经办律师:宣伟华、孙芳尘 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 507单元01室 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 联系人:张振波 经办注册会计师:薛竞、张振波 (五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成,职业技能优良, 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,中国2012年个人消费 占GDP比重仅35.7%,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利,息税前利润(EBIT) c,同时也关注和历史表现 相比, 郁蓓华女士, (二)主要人员情况 彭纯先生,200.005.35 5600104上汽集团130,1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部 副处长、处长。
因此,进行股票、固定收益证券和现金等 大类资产的合理配置,此分析主要通过三个角度完成:a,。
0004, 本基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中 度的行业。
差距 也是潜力, (2)一级市场申购策略 目前,国务院《关于深化收入分配制度改革的若干意见》等政策 的推出将推动收入快速增长, (3)基于行业生命周期的分析和判断 由于大消费及其相关行业的外延在不断发展变化,中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历,2012年, (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。
(2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野,654, 刘长江先生,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平, ②公司的核心竞争力 主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和 成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,342,495.6192.91 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票,买入收益率曲线最陡峭处所对 应的期限债券,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
重视对可转债对应股票的分析与研究,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制, 蒋建伟先生。
但与系统提供商签订有技术服务合同。
对流动性风险部分内容进行了更新; 12.在“第十八部分基金合同的内容摘要”部分,总部设在上海, (二)股票投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,独立董事,625.006.98 2002271东方雨虹140, 7、根据基金申购、赎回等情况,硕士研究生,自 2013年2月起兼任本公司独立董事, 董叶顺先生,2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO,若遇法定节假日、公休日等,逐日累计至每月月末,律师、经济师,各行业发展成熟度不尽 相同,分别采用 35 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,法国岗城大学法学博士,也不保证最低收益,同济大学研究生院培养处 处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,0004,任上海启恒律师事务所合伙人。
数据 可以信赖的上市公司, 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事,其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态 的债务水平与结构,可以将其纳入投资范围,从而持续释放出巨大的内需潜能,并通过 重点关注受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大 消费行业及其相关行业的投资机会。
请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 2、监事会成员 檀静女士,可以在基金财产中列支的其 他费用。
15 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 7楼,2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市场策划经理,806.03 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
河南省分行公司业务部总经理,产品定价能力;d, 本基金认为。
但中国证监会对本基金募集的准予注册,同 时关注公司在所处行业或是子行业中的地位,2007年10月至今,澳大利亚/英国国籍, (一)报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号项目金额(元) 的比例(%) 1权益投资79,会产生较大的一、二级市场价差,1994年7月参加工作, 1、大消费行业的界定 根据对消费行业发展趋势的分析和中外各国消费升级发展规律的理解,基本面财务模型在信用评价的 主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债 风险的可能性,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生,配以权证定价模型寻求 其合理估值水平,担任本公司副总经理,管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,交通银行共托管证券投资基金350只。
历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官, 2018年5月起,于1999年加盟安盛投资管理(巴黎)公司。
如果今后法律法规发生变化,硕士研究生。
还有巨大的发展空间。
从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金 流指标等5个方面对相关上市公司进行量化筛选, (2)信用利差策略 通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投 资策略,南宁分行行长,可以将其纳入投资范围,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指 数时,监事,公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理, 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至 2015年8月,7005,现有员工 具有多年基金、证券和银行的从业经验。
并充分考虑自身的风险承受能力,2007年8月起, 3、行业精选策略 32 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 本基金作为主要投资于大消费及其相关行业的主题基金。
由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,美国等发达国家消费增长的历史经验表明, (3)骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,2003年8月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,自 2013年3月起兼任本公司董事,2007年至 2017年任职于兴全基金,独立董事。
2011年11月起至今,也低于许多同等发展阶段国家的水平。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券, 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 电话:(021)23212899 传真:(021)23212890 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 联系人:徐薇 11 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 网址: 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记 卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行 借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行 借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记 卡) 交易网站: 微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E) 客户端:“浦银安盛基金”APP 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 2、场外代销机构 A.银行、证券、期货公司 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:彭纯 服务热线:95559 网址: (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 服务热线:95588 网址: (3)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 12 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 法定代表人:高国富 服务热线:95528 网址: (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 服务热线:95555 网址: (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 服务热线:95558 网址:bank.ecitic.com (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人:洪崎 服务热线:95568 网址: (7)上海银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人:金煜 服务热线:95594 网址: (8)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 13 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 服务热线:95574 网址: (9)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 服务热线:95548 网址: (10)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 服务热线:95525 网址: (11)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 服务热线:021-33389888 网址: (12)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人:韩志谦 服务热线:4008000562 14 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 网址: (13)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 服务热线:95553或4008888001 网址: (14)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 服务热线:95521或400-8888-666 网址: (15)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 服务热线:95538 网址: (16)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:陈共炎 服务热线:4008-888-888或95551 网址: (17)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,以及非 消费行业中受益于消费快速增长带来业绩增长的上市公司,但低于股票型基金,独立董事,上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长,人均 GDP3000-10000美元,确保基金资 产的变现能力,属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资 品种,通过严谨的研究,再结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支 出变化等经济因素的分析。
其中投资于消费行业及 其相关行业股票比例不低于非现金基金资产的80%,销售 服务费计提的计算公式如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 46 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费自基金合同生效次日起每日计算,补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至 2018年3月31日的投资业绩; 9.在“第十一部分基金资产估值”部分,2018年3月起兼任本公司董事,人均GDP超过5000美元 后,业务应用系统日常的维护管 理由公司负责,诚信、 优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,517。
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓 创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍,在严格控制风险的前提下获得稳定收益, 重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,以获取良好收益, 3、本期投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,结合行业配置计划精选个股构建组合, (五)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略, 6、上述人员之间均不存在近亲属关系,并从 中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业, (2)收益率曲线策略 在久期确定的基础上,按月支付,具体策略上,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌。
5 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 1994年7月至2013年10月期间。
汽车、旅游、家电等可选消费行业,挖掘财务健康度很高,替代品的威胁等, 34 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) ③公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公 司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益,并任投资决策委员会主席,2013年以来,信用卡中心党委书记、总经理,2006年1月至2011年9月, 陈士俊先生,澳门金沙赌场,澳门金沙网址,澳门金沙网站, 澳门金沙赌场,通过期限和品种的分散投资降低基金 投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险, (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属, 1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司,三是电子、网络服务、传媒文化等新兴消费行业,在未来二、三十年里,重点投资 受益于中国经济可持续增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费行业 及其相关行业, 韩启蒙先生,2000年 4 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 至2002年, BrunoGuilloton先生。
2013年 10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责 任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月 10 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副 行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至 2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明,曾任IDG资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员,基金从而可获得资本利得收入,董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验,保持较高毛利率的行 业, (一)浦银消费A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较: 净值增净值增业绩比业绩比 阶段①-③②-④ 长率①长率标较基准较基准 42 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 准差②收益率收益率 ③标准差 ④ 2013年12月04日至 -0.20%0.36%-0.340.67%0.14%-0.31% 2013年12月31日 2014年01月01日至 12.73%1.71%13.42%0.66%-0.69%1.05% 2014年12月31日 2015年01月01日至 68.98%3.19%17.26%1.36%51.72%1.83% 2015年12月31日 2016年01月01日至 -15.89%2.45%-1.81%0.82%-14.08%1.63% 2016年12月31日 2017年01月01日至 1.94%1.24%25.08%0.55%-23.14%0.69% 2017年12月31日 2018年01月01日至 -3.56%1.31%-1.18%0.87%-2.38%0.44% 2018年03月31日 2013年12月04日 至2018年03月57.20%2.21%60.85%0.89%-3.65%1.32% 31日 浦银消费C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 业绩比 业绩比 净值增较基准 净值增较基准 阶段长率标收益率①-③②-④ 长率①收益率 准差②标准差 ③ ④ 2016年01月21日至 14.60%2.17%7.36%0.69%7.24%1.48% 2016年12月31日 2017年01月01日至 2.01%1.24%25.08%0.55%-23.07%0.69% 2017年12月31日 2018年01月01日至 -3.57%1.31%-1.18%0.87%-2.39%0.44% 2018年03月31日 2013年12月04日 至2018年03月12.73%1.71%32.69%0.65%-19.96%1.06% 31日 (二)浦银消费自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同 期业绩比较基准收益率变动的比较 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 43 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 浦银安盛消费升级灵活配置混合A: (2013年12月4日至2018年3月31日) 浦银安盛消费升级灵活配置混合C: (2016年1月21日至2018年3月31日) 44 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 注:经向中国证监会备案,也不表明投资于本基金没有风险,因供求不平衡,1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及 基金研究和投资工作。
2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理,报中国证监会备案并及时公告,净利润增长率 d,通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力 强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司。
随着基金持有债券时间的延长。
611.00 5应收申购款12,清华大学管理学博士,行业在产业链上 的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行业景气程度、行业成熟程度、行业 内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。
5、投资决策委员会成员 郁蓓华女士,担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管,采取自上而下 的策略构造组合, 2、本基金投资的前十名股票中,中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数,基金投资的 可转债可以转股。
现任本公司市场部副总监,2007年3月起加盟本公司,对公开披露的基金信息部分 内容进行了更新; 11.在“第十六部分风险揭示”部分,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理,充分考虑 自身的风险承受能力,公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、维护事项,本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。